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Tags: Oficial de Cumplimiento

¿Cómo ingresan los recursos ilícitos a las empresas?

¿Cómo ingresan los recursos ilícitos a las empresas?

En 2016, menos del 20 por ciento de todos los casos de lavado de dinero fueron sancionados, de acuerdo al Departamento del Estado norteamericano. Existen diversas maneras mediante las cuales el crimen organizado aprovecha la vulnerabilidad de las instituciones para realizar actividades que atentan contra la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones […]

Existen dos oportunidades más para presentar el examen de certificación en materia PLD/FT en 2017

Existen dos oportunidades más para presentar el examen de certificación en materia PLD/FT en 2017

De 2015 a la fecha, la CNBV ha certificado a más de 1,700 profesionales. Todos los profesionales en materia de PLD/FT que no pudieron registrarse y enviar su solicitud el pasado mes de enero del presente año, para el examen de certificación en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) de abril, […]

Importancia de la capacitación en PLD/FT

Importancia de la capacitación en PLD/FT

Actualmente existen sólo 1,700 personas certificadas para prevenir el lavado de dinero en instituciones financieras o de negocio Hoy en día no existe un cálculo exacto respecto al nivel de recursos ilícitos generados por el lavado de dinero, por lo que la prevención y el combate a esta actividad representa una prioridad para el Estado […]

¿Por qué es importante el Oficial de Cumplimento?

¿Por qué es importante el Oficial de Cumplimento?

Del Oficial de Cumplimiento depende prevenir la entrada de recursos ilegales a las organizaciones En las disposiciones de carácter general se encuentra como obligación el designar a un Oficial de Cumplimiento. Se trata de un funcionario independiente de las unidades encargadas de promover o gestionar los productos financieros, sin funciones de auditoría interna, que también […]